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正处在多事之秋的华林证券，时隔7月再次经历CEO换人。

5月22日，华林证券公告称，首席执行官兼财务总监朱松，因个人原因申请辞职。朱松辞职后，公司将聘任秦湘为首席执行官，并代行财务总监职责。

辞职前不久，作为总经理的朱松，因华林证券2023年业绩预告存在较大差异、诉讼裁决信息披露延迟，被监管出具警示函。

除了朱松，华林证券今年还有多名高管辞职。5月18日，该公司执委会委员赵明辞职。稍早前，该公司合规总监兼首席风险官张大威、副董事长朱文瑾，已先后在2月、4月先后辞职。

朱松辞职，秦湘接棒

华林证券更换CEO的频率，在上市券商中并不多见。自2019年至今，包括陈永健、林立（董事长兼任）、朱文瑾、韦洪波、赵卫星、朱松、秦湘，先后有7人出任该公司这一职位。

朱松辞职在上个月便有迹可循。4月26日，华林证券公告称，其申请辞去公司董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会战略规划与ESG委员会委员等职，首席执行官兼财务总监的职务则继续担任。

同时，朱文瑾因个人原因申请辞去公司副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员职务。辞职生效后，其不再在公司及控股子公司担任任何职务。另外，聘任梁仁栋担任公司合规总监、首席风险官兼执委会委员。

此次接任华林证券CEO的秦湘，曾在招商证券任职长达20多年，后曾加入生鲜流通服务企业中国地利集团。

简历显示，秦湘出生于1973年6月，中南大学计算机应用专业硕士。1998年7月加入招商证券，曾担任过信息技术中心系统开发工程师、清算中心存管部副总经理、托管部总经理、招商证券资管子公司总经理等职。2019年12月，加入中国地利集团，任副总裁兼首席运营官，后任中国地利集团执行董事。

一位券商业内人士对第一财经说，由于职业经理人经营思路的差异，公司高管的变更会相应带来公司经营发展上的变化。从新任CEO背景来看，可能与华林证券发展金融科技的考虑。

根据华林证券2024年年报披露，该公司将继续深化科技金融战略部署，构建打造以科技、财富、交易为核心竞争力的差异化证券公司。

组织架构“三年两变”

华林证券频繁发生人事变更的同时，该公司组织架构也曾在过去三年间进行了相应调整。

自2021年起，华林证券开始布局金融科技领域，并从公司发展战略层面加大金融科技投入。同年，拥有“科技背景”的赵卫星加入该公司任CEO，推动公司科技金融转型。

同时，该公司还对组织架构进行了全面改革，形成包括职能管控线、科技金融线和传统业务线的三线管理模式。其中，科技金融线实行“部落制”管理，布局了包括财富部落、资管部落等八大科技业务部落，以及基础平台部落、科技运营部落。

去年，朱松上任后，该公司组织架构随即相应调整，撤销了此前实行的"部落制"，将原先的"财富部落"更名为"财富客户部"、"资管部落"更名为"资产管理部"；同时，新设"科技运营部"、"金融市场部"等，对相关业务职能进行整合。

华林证券根据2023年年报中提到，为有效推进科技金融战略、提升效率、激发组织活力，公司构建业务链、数据链和管理链的管理模式。数据链模式下，在研发能力、产品能力、运营能力等多方面进行加强，为业务赋能。同时成立科技运营部，并加强信息技术专业子公司的建设和投入。

诉讼缠身、资管业务受限

不过，高管的频繁变更以及组织架构更新，暂未扭转公司连续三年业绩下滑的局面，还屡受突发事件拖累。

2021年至2023年期间，公司业绩连年下滑，净利润分别同比下滑40.46%、3.94%、93.18%。

其中，华林证券2023年度业绩大幅下滑，除受经纪、投行以及自营业务收入下降影响外，还遭"红博会展信托受益权资产支持专项计划"仲裁赔款事项波及。

上述赔款事项不仅影响业绩，还导致华林证券及公司董事长、总经理等高管收到监管罚单。公告显示，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告的净利润存在较大差异，另外还延迟披露《裁决书》。为此，西藏证监局对华林证券及3名相关责任人出具了警示函。

5月13日披露的进展情况显示，上海金融法院驳回了其撤销上述仲裁赔款裁决的申请。华林证券称，此前公司已根据应偿还大连银行的本金损失确认预计负债，本次驳回公司撤销仲裁裁决的申请对公司当期损益不构成重大影响。根据相关仲裁及判决结果，公司作为资产支持专项计划的管理人，已依法取得案涉专项计划项下底层资产的优先受偿权，将尽快推进处置程序。

受到资管业务受限、补税等拖累，该公司一季度增收不增利。今年1月，因存在个别资管产品投资了关联债券，具有通道业务特征以及内控不完善等问题，西藏证监局责令华林证券改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施。

4月，公司又收到拉萨市税务局稽查局发出的《税务处理决定书》，要求该公司补缴2018年至2021年期间企业所得税2932万元，并承担滞纳金。补缴上述税款及滞纳金将计入2024年当期损益，预计将影响公司2024年度归属于上市公司股东的净利润约4732万元。

一季报显示，公司今年一季度实现营收2.73亿元，同比增长12.02%；归属上市公司股东净利润0.55亿元，同比下滑12.83%。其中，资管业务手续费净收入同比下滑42.22%，税金及附加支出同比增长148.37%。

周斌

公募高管高频变动“常态化”？

上海恒如投资管理有限公司董事长谢志红表示，一季报石油化工、建筑材料、公用事业、电子通信大多数毛利率上行；贵金属、特钢、橡胶等业绩改善幅度较大；机械设备的营收增速环比改善；专用设备、轨交设备、自动化设备的净利润增速高于20%；商用车、汽车零部件归母净利润增速分别是55%和48%，业绩表现相对较好。

修订后新规增加了严格规范融资资金用途，加强子公司管理，不得过度激励，加强投资者回报和关系管理等条款。

上百张券商罚单中，接近四成罚单均与投行业务相关。

今年以来，光伏主产业链的库存累积问题爆发股票配资有什么好处，尤其是硅料价格仍处于“溃堤”中。